Cinco Días

Las adquisiciones siempre son complicadas y pueden ser un dolor de cabeza. Esta idea fue repetida casi sin excepción por todos los altos ejecutivos de la industria financiera española. Hay mucha evidencia de esto. Un ejemplo es Santander, que se hizo cargo de Banco Público en 2018 y todavía recibe facturas relacionadas. La última fue una sentencia de la Audiencia Nacional, por la que se autorizan ocho multas de 10,4 millones de euros a Banco Público en un caso de blanqueo de capitales. El veredicto aún no se ha concretado y será recurrido por un grupo liderado por Ana Botín, según fuentes bancarias.

El caso se remonta al 23 de mayo de 2019, cuando el Ministerio de Economía (ya encabezado por Nadia Calvinho) sancionó al Banco Santander, a través de la sucesión del Banco Popular, “por la implementación de varias infracciones graves (….) para prevenir el lavado de dinero y financiación del terrorismo”, incluida la sentencia de la Sala de lo Contencioso-Administrativo de 21 de julio.

Cabe recordar que la absorción de Popular se produjo formalmente con anterioridad a la multa en septiembre de 2018, aunque el incidente sancionado se produjo entre 2013 y 2015, previo a la operación entre ambas entidades. En aquellos años, el sector financiero español investigó estos temas y finalmente impuso multas a diversas entidades. Santander también fue investigado pero no sancionado.

Hubo 8 infracciones graves por un total de 10.404.350 €. Todo esto tiene que ver con la falta de diligencia o actuación del público en general ante posibles ilegalidades y falta de control sobre el blanqueo de capitales. En concreto, se refiere al incumplimiento de las obligaciones de cooperar con las autoridades competentes, realizar inspecciones especiales, no comunicar ningún indicio y no identificar a los beneficiarios finales. También se incluyen en la lista de sanciones las infracciones por no obtener información sobre el propósito y la naturaleza del negocio, no tomar medidas de debida diligencia reforzada y no cumplir con los procedimientos de control interno apropiados, según el documento.

Santander alegó que «descuidó que la conducta sancionada era consecuencia de la absorción por parte de Santander de la conducta delictiva del ex Banco Público, y no intervino en ningún punto», lo que vulnera el principio de responsabilidad personal. Tiempo». Además, agregó que no existía ningún vínculo organizativo, económico o jurídico entre el «Antiguo Banco Público, el Nuevo Banco Público y la Entidad de Apelación».

A pesar de estas afirmaciones, el tribunal desestimó la apelación por completo. Para ello se utilizó la jurisprudencia del Tribunal Supremo sobre “Transferencia de la responsabilidad administrativa por disolución de una persona jurídica”.

Según explica la sentencia, la responsabilidad «debe trasladarse a la entidad absorbente» para hacer frente a «las infracciones que haya podido cometer la entidad eliminada». Las transmisiones usan texto que cumple con los estándares legales nacionales y comunitarios. Dicho esto, Santander también retuvo las obligaciones asumidas por Banca Pública en la fusión.

Esta piedra en el zapato no es única, y se han acumulado varias sentencias en su contra. Por ejemplo, el Tribunal Supremo dictaminó este año que Santander, sucesora de la entidad, debe pagar la multa de 1 millón de dólares que le impuso la CNMV en 2019 por omisiones o cifras engañosas en la retribución de los consejeros de 2013 a 2015. .

transferencia de responsabilidad

Los tribunales nacionales se basan en la vía establecida por el Tribunal Supremo en cuanto a la transmisibilidad de la responsabilidad administrativa en la disolución de las personas jurídicas. Por supuesto, los jueces advirtieron que existe una diferencia entre la transferencia de responsabilidad para personas naturales (personas físicas) y personas jurídicas (sociedades). En el caso de las personas físicas, la responsabilidad administrativa «nunca podrá transferirse» cuando el interesado fallezca. Dicho esto, sus herederos no pueden ser acusados.

Sin embargo, en el caso de las empresas, esta responsabilidad sí se traslada de una empresa a otra. «La admisión de otro papel equivale a verificar el fraude», dijo el magistrado. Otro fallo del 25 de abril agregó que tales transferencias también se aplican a las juntas bancarias que hayan sido encarceladas por «medidas organizativas o de otra índole que violen los requisitos de las normas vigentes». violaciones que ocurrieron.

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